国安对广岛三箭前瞻:又一輪私募自查來了 共涉及18項內容

    來源: 證券時報 作者:佚名

    中岸水手对广岛三箭 www.sjiolp.com.cn 摘要: 9月底,又一輪私募基金自查來了!證券時報.券商中國記者獲悉,近日有部分私募管理人收到了中基協下發的《關于限期提交自查信息的通知》,要求私募開展深度自查工作,并限期提交自查報告、自查信息表、整改報告等,

      9月底,又一輪私募基金自查來了!

      證券時報.券商中國記者獲悉,近日有部分私募管理人收到了中基協下發的《關于限期提交自查信息的通知》,要求私募開展深度自查工作,并限期提交自查報告、自查信息表、整改報告等,截止日期為2019年10月31日。

      本次私募自查共涉及18項內容,包括核查基金投資、資金池、利益輸送、債券返費或債券代持以及其他重大事項等。

      涉及18項內容

      八大要點

      記者獲得的這份《關于限期提交自查信息的通知》要求,私募限期開展深度自查工作。

      包括核查公司經營、信息備案、關聯方情況、基金清算、基金投資、信息披露、資金池、利益輸送、債券返費或債券代持、參與債券質押式回購、賬戶開戶以及其他重大事項等,共涉及18項內容。

      券商中國記者根據自查內容梳理出了八大要點:登記、備案、經營基本情況;填寫未備案產品情況;基金清算情況;排查2020年6月末無法正常清算的基金情況;簽署風險責任書;涉及資金池情況;基金投資債券是否存在返費、代持等情形;核實參與債券質押式回購情況。

      統計數據顯示,截至2019年8月底,在中國基金業協會登記私募基金管理人24368家,存續備案私募基金79218只管理基金規模13.38萬億元。

      各地掀起自查

      及現場檢查風暴

      值得注意的,今年以來,私募基金的自查、現場檢查風暴已在各地掀開。

      年初,陜西、四川、青島、山西、大連、深圳、寧夏共7地證監局發出自查通知。此后,廣東證監局、黑龍江證監局等均對轄區內的私募基金展開了現場檢查,發現了不少違規現象。

      隨著私募基金的規模不斷增長,覆蓋的投資者規模不斷壯大,私募基金的嚴監管也不斷趨嚴。

      據統計,今年上半年有關私募處罰的通告共計20個,違規行為接近42個。包括違反投資者適當性、保本保收益、信息披露、挪用基金財產、托管問題、登記信息更新不及時等諸多問題。

      以廣東省證監局為例,今年上半年對轄區多家私募機構的合規經營情況進行專項檢查,檢查中發現轄區私募機構在基金的資金募集、投資運作和信息披露等方面存在一些典型性的問題,要求轄區各私募機構要深入對照自查。具體包括如下三方面:

      第一,資金募集方面,包括違規宣傳、未落實投資者適當性管理要求。

      第二,投資運作方面,包括未保障私募基金財產安全、違規管理私募基金。例如,某私募機構將私募基金的資金無息借與第三方使用。

      第三,信息披露方面,包括私募基金未備案、信息披露不及時。

    關鍵詞:

    基金,自查,信息,包括,債券

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